第一章 總 則
第一條 為促進(jìn)科技、金融、產(chǎn)業(yè)深度融合，加快科技金融創(chuàng)新發(fā)展，鼓勵企業(yè)上市掛牌，擴(kuò)大直接融資比例，發(fā)揮財政資金對企業(yè)上市掛牌融資的扶持作用，依據(jù)國家、省、市的相關(guān)法律法規(guī)和政策精神，制定本辦法。
第二條 本辦法所需資金由東莞松山湖（生態(tài)園）國家自主創(chuàng)新示範(fàn)區(qū)發(fā)展專項資金中的科技發(fā)展資金安排，納入松山湖（生態(tài)園）財政預(yù)算管理。
第二章 適用範(fàn)圍、條件與標(biāo)準(zhǔn)
第三條 本辦法適用於在松山湖（生態(tài)園）工商註冊並繳納主要稅源，具有獨立法人資格，符合本辦法獎勵條件的企業(yè)。繳納主要稅源是指近12個月在松山湖（生態(tài)園）繳納稅收佔比50%（含）以上，如在松山湖（生態(tài)園）工商註冊未滿12個月的以實際時間計算。
第四條 東莞市上市後備企業(yè)認(rèn)定獎勵。分兩個階段進(jìn)行獎勵：第一階段，經(jīng)東莞市政府認(rèn)定為東莞市上市後備企業(yè)的，獎勵10萬元；第二階段，申請在國內(nèi)資本市場上市並經(jīng)法定機(jī)構(gòu)正式受理資料的，獎勵190萬元。
第五條 上市融資獎勵。成功在國內(nèi)資本市場首次公開發(fā)行股票並上市，或國內(nèi)上市公司自遷入松山湖（生態(tài)園）後12個月內(nèi)增發(fā)股票融資，且募集資金凈額的50%以上投資在松山湖（生態(tài)園）的，按募集資金的0.5%給予融資獎勵，累計最高不超過800萬元（含）。
第六條 股轉(zhuǎn)系統(tǒng)（俗稱新三板）掛牌、交易方式、融資獎勵。成功在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的（已掛牌企業(yè)遷入的除外），獎勵50萬元；首次採取做市交易方式或監(jiān)管部門後續(xù)公布的更高層次交易方式的，獎勵10萬元（從做市交易方式轉(zhuǎn)為監(jiān)管部門後續(xù)公布的更高層次交易方式除外）；自掛牌後12個月內(nèi)的增發(fā)股票融資（含在掛牌環(huán)節(jié)同步增發(fā)股票融資），或已掛牌自遷入松山湖（生態(tài)園）後12個月內(nèi)的增發(fā)股票融資，且募集資金凈額的50%以上投資在松山湖（生態(tài)園）的，按累計募集資金的1%給予融資獎勵，最高不超過100萬元（含）。
第七條 在國外或港澳臺地區(qū)資本市場進(jìn)行上市掛牌融資的，由松山湖（生態(tài)園）管委會參考本辦法，按“一事一議”流程審批。
第八條 企業(yè)獲得本辦法單項獎勵50萬元（含）以上的，應(yīng)向松山湖（生態(tài)園）管委會遞交5年內(nèi)不得將註冊地遷離松山湖（生態(tài)園）的書面承諾，該書面承諾與該企業(yè)和松山湖（生態(tài)園）管委會簽訂的入園投資協(xié)議具有同等法律效力。
第三章 資金申請與審批
第九條 松山湖（生態(tài)園）科技創(chuàng)新局為業(yè)務(wù)主管和受理部門，常年受理企業(yè)申請，按季度審批。
第十條 培育入庫制度。為有序推進(jìn)松山湖（生態(tài)園）多層次資本市場建設(shè)，鼓勵和引導(dǎo)企業(yè)積極利用資本市場規(guī)範(fàn)運作和發(fā)展，擬申請本辦法所列獎勵的企業(yè)應(yīng)在與證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等任一家中介服務(wù)機(jī)構(gòu)簽訂上市掛牌相關(guān)服務(wù)協(xié)議之日起3個月內(nèi)（以最早簽訂的中介服務(wù)協(xié)議時間為起始時間），按《松山湖（生態(tài)園）企業(yè)上市掛牌培育入庫申請書》（附件1）要求向松山湖（生態(tài)園）科技創(chuàng)新局申請培育入庫。逾期申請培育入庫的企業(yè)在首次申請本辦法所列獎勵時減按90%執(zhí)行，未申請培育入庫的企業(yè)不得申請本辦法所列獎勵。
第十一條 企業(yè)申請東莞市上市後備企業(yè)認(rèn)定獎勵、股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌、交易獎勵，需在相關(guān)工作完成之日起3個月內(nèi)提出；申請上市融資獎勵、股轉(zhuǎn)系統(tǒng)融資獎勵，需在相關(guān)工作完成後次年內(nèi)且距離完成時間不少於6個月提出，按《松山湖（生態(tài)園）企業(yè)上市掛牌獎勵申請書》（附件2）要求向松山湖（生態(tài)園）科技創(chuàng)新局申請，逾期申請將不予受理。
第十二條 對於申請材料不完整、不符合報送規(guī)範(fàn)要求的，松山湖（生態(tài)園）科技創(chuàng)新局應(yīng)在受理申請材料之日起5個工作日內(nèi)，通知申請單位進(jìn)行補(bǔ)充和更正。申請單位應(yīng)在接到通知之日起10個工作日內(nèi)，完成補(bǔ)充、更正並重新提交申請材料，逾期未對申請材料進(jìn)行補(bǔ)充、更正的，視為該申請單位主動撤回本次申請。
第十三條 通過審查的申請單位，由松山湖（生態(tài)園）科技創(chuàng)新局按批次在松山湖（生態(tài)園）管委會官網(wǎng)向社會公示，公示時間為7個工作日。公示期間，任何組織和個人對公示內(nèi)容有異議的，或認(rèn)為申請企業(yè)存在違法違規(guī)情況，不宜進(jìn)行獎勵的，可向松山湖（生態(tài)園）科技創(chuàng)新局反映或投訴，松山湖（生態(tài)園）科技創(chuàng)新局應(yīng)在接到反映或投訴之日起10個工作日內(nèi)，對相關(guān)情況進(jìn)行核實，報松山湖（生態(tài)園）管委會決定是否給予獎勵，並將核實結(jié)果和處理情況公開答覆反映或投訴方。
第十四條 對於公示無異議的申請單位，由松山湖（生態(tài)園）科技創(chuàng)新局報松山湖（生態(tài)園）管委會審批。
第四章 資金執(zhí)行與管理
第十五條 獲審批通過的申請項目，由申請單位根據(jù)下達(dá)的批覆意見申請資助資金，向松山湖（生態(tài)園）科技創(chuàng)新局提交《東莞松山湖（生態(tài)園）國家自主創(chuàng)新示範(fàn)區(qū)發(fā)展專項資金撥款申請表》等相關(guān)資料，由松山湖（生態(tài)園）科技創(chuàng)新局按流程申請資金撥付。
第十六條 根據(jù)工作需要，松山湖（生態(tài)園）科技創(chuàng)新局有權(quán)聯(lián)合相關(guān)部門對本辦法各類獎勵資金的相關(guān)情況進(jìn)行監(jiān)督和績效評價，及時掌握專項資金的使用和管理情況，分析評價政策執(zhí)行效果。
第五章 罰 則
第十七條 在專項資金使用管理工作中，有下列情形之一的，將按照“誰主管、誰負(fù)責(zé)”的原則，對負(fù)有直接責(zé)任或領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)經(jīng)辦人等實行問責(zé)：
（一）由於審查不嚴(yán)，導(dǎo)致不符合申請資格的申請人通過資格審查並最終獲得專項資金資助的；
（二）沒有嚴(yán)格貫徹執(zhí)行專項資金資助公示制度的；
（三）違反專項資金管理相關(guān)規(guī)定撥付資金的；
（四）有其他違反國家法律法規(guī)行為，造成專項資金重大損失或較大負(fù)面影響確需問責(zé)的。
第十八條 獲得獎勵類資金資助的單位或個人有以下情形的，一經(jīng)查實，將撤銷其獎勵，追回獎金和授獎證書，並取消其3年內(nèi)松山湖（生態(tài)園）申報財政資助資金資格，同時向社會公布處理情況：
（一）剽竊、侵奪他人的發(fā)現(xiàn)、發(fā)明或其他科學(xué)技術(shù)成果的；
（二）提供虛假數(shù)據(jù)、材料，或以其他手段騙取或協(xié)助他人騙取財政獎勵資金的。
第六章 附 則
第十九條 對於在本辦法頒布之前，已按《松山湖高新區(qū)推動多層次資本市場管理暫行辦法（試行）》（松山湖〔2014〕58號）相關(guān)規(guī)定，提交《松山湖高新區(qū)企業(yè)申請資本市場獎勵備案申請/受理書》的企業(yè)、已在股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的企業(yè)、已認(rèn)定為東莞市上市後備企業(yè)的企業(yè)，將自動認(rèn)定為培育入庫企業(yè)，無須再次申請。其他在本辦法頒布之前已符合培育入庫企業(yè)申請條件的企業(yè)，在本辦法頒布之日起3個月內(nèi)申請培育入庫的，不屬於逾期申請。
第二十條 對於在本辦法頒布之前，已認(rèn)定為東莞市上市後備企業(yè)，但未獲得過松山湖（生態(tài)園）管委會給予的上市後備企業(yè)相關(guān)獎勵的企業(yè)，可在申請國內(nèi)資本市場上市並經(jīng)法定機(jī)構(gòu)正式受理資料時，按照本辦法第四條規(guī)定一併申請東莞市上市後備企業(yè)認(rèn)定獎勵的兩個階段獎勵。
第二十一條 對於在本辦法頒布之前，已在股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌，但未獲得過松山湖（生態(tài)園）管委會給予的股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌相關(guān)獎勵的企業(yè)，可在本辦法頒布之日起3個月內(nèi)提出股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌獎勵申請。
第二十二條 除本辦法第十九條、第二十條、第二十一條規(guī)定的情況外，不追溯受理在本辦法頒布之前的獎勵申請。
第二十三條 申請企業(yè)在本辦法頒布之前已獲得過松山湖（生態(tài)園）管委會在資本市場方面相關(guān)獎勵或資助的，在本辦法規(guī)定相關(guān)獎勵金額中作相應(yīng)扣減。
第二十四條 本辦法相關(guān)條文與現(xiàn)行的其他法律、法規(guī)和規(guī)範(fàn)性文件如有衝突，如無特別說明，應(yīng)以上位法和制定主體層級較高的文件內(nèi)容為準(zhǔn)，如與園區(qū)此前制定的相關(guān)規(guī)範(fàn)性文件有衝突，以本辦法為準(zhǔn)。本辦法相關(guān)條文的獎勵內(nèi)容如與園區(qū)現(xiàn)行的其他政策有重疊，實行“從高不重複”原則。
第二十五條 本辦法由松山湖（生態(tài)園）科技創(chuàng)新局負(fù)責(zé)解釋。
第二十六條 本辦法自發(fā)布之日起施行，有效期至2020年12月31日。
